Magyar Tőkepiac, 1998. március (3. évfolyam, 41-62. szám)
1998-03-02 / 41. szám
Állami pénz és tőkepiaci felügyelet - az üzleti nyilvántartás rendjére vonatkozó szabályzat tervezete; - az ellenőrzés rendjére vonatkozó szabályzat tervezete; - a központi hitelinformációs rendszerhez történő csatlakozási nyilatkozat alapján megállapítottam, hogy az rt. a jogszabályi követelményeknek megfelel, ezért részére az Épt. 123. §-ának a) pontja alapján a rendelkező részben megjelölt tevékenységek folytatását engedélyeztem. A határozat elleni fellebbezést az Épt. 126. §-ának (2) bekezdése zárja ki, míg a bíróság általi felülvizsgálat lehetőségét az 1957. évi IV. törvény 72. §-ának (1) bekezdése biztosítja. Budapest, 1998. február 26. Dr. Nyers Rezső s. k., az ÁPTF elnökhelyettese 75 010/1998. számú határozat az MKB Értékpapír és Befektetési Rt. jogosságáról egyes tevékenységek folytatására, valamint a határozatban foglalt tevékenységek folytatásának engedélyezéséről, egyúttal az rt. biztonsági, értékpapír-letétkezelési, valamint értéktári szabályzatának jóváhagyásáról Az MKB Értékpapír és Befektetési Részvénytársaság (a továbbiakban: rt., székhelye: 1056 Budapest, Váci u. 38.) engedélykérelme alapján a mai napon az alábbi határozatot hozom: 1. Megállapítom, hogy az rt. az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet (továbbiakban: felügyelet) jogelődje, az Állami Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet által hozott, 1993. április 30. napján kelt, 70070/1993. számú határozatra tekintettel az értékpapírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgáltatásokról és az értékpapírtőzsdéről szóló 1996. évi CXI. törvény (továbbiakban: Épt.) 4. §-ában meghatározott: a) bizományosi tevékenységet - (1) bekezdés b) pont; b) kereskedelmi tevékenységet - (1) bekezdés c) pont; c) jegyzési garanciavállalást - (1) bekezdés e) pont; d) értékpapír forgalomba hozatalának szervezését és az ehhez kapcsolódó szolgáltatást - (2) bekezdés d) pont folytathat. 2. Engedélyezem továbbá, hogy az rt. az Épt. 4. §-ában meghatározott, alábbi tevékenységeket folytassa: a) ügynöki tevékenység - (1) bekezdés a) pont; b) portfóliókezelést - (1) bekezdés d) pont; c) értékpapír-letétkezelést és az ehhez kapcsolódó szolgáltatást - (2) bekezdés a) pont; d) értékpapír-letéti őrzést - (2) bekezdés b) pont; e) tanácsadást vállalkozásoknak a tőkeszerkezettel kapcsolatban, továbbá tanácsadást és szolgáltatást a vállalkozások egyesülésével, szétválásával és a tulajdonosi szerkezet átalakításával kapcsolatban - (2) bekezdés c) pont; f) befektetési tanácsadást - (2) bekezdés e) pont; g) befektetési hitelnyújtást - (2) bekezdés f) pont; h) értékpapírszámla-vezetést - (2) bekezdés g) pont; i) ügyfélszámla-vezetést - (2) bekezdés h) pont. 3. Az rt. a fenti tevékenységek, illetve olyan tevékenységek végzésére jogosult, amelyek nem sértik a befektetési szolgáltatási, valamint a kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek kizárólagosságára vonatkozó előírásokat. 4. Az engedély hatálybalépésének időpontja jelen határozatom kézhezvételének napja. 5. Egyúttal jóváhagyom az rt. biztonsági, értékpapír-letétkezelési, valamint értéktári szabályzatát. 6. Az rt. köteles a 265/1997. (XII. 21.) számú kormányrendelet 5. §-ában meghatározott szabályzat tervezetét jelen határozat hatálybalépésétől számított 60 napon belül jóváhagyás végett a felügyeletnek benyújtani. 7. Az rt. köteles az Épt. szerinti információnyújtási és díjfizetési kötelezettségét teljesíteni a felügyelet felé. 8. A felügyelet határozata ellen fellebbezésnek nincs helye, azonban az rt. a kézhezvételtől számított 30 napon belül a határozat bíróság által történő felülvizsgálatát kérheti. Indokolás: Az rt. jelen határozat rendelkező részének 1. pontjában meghatározott engedély alapján jogosult végezni az ott felsorolt tevékenységeket. A rendelkező rész 2. pontjában megnevezett befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek végzésére vonatkozóan az rt. engedélykérelmet nyújtott be. A benyújtott kérelemhez csatolt: - tevékenységi terv; - a tárgyi-technikai feltételek részletes leírása; - a személyi feltételek meglétét igazoló okiratok; - általános szerződési feltételek és üzletszabályzat; - ügynöki szerződés tervezete; - a pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló belső szabályzat; - pénz- és értékkezelési szabályzat tervezete; - az Épt. 217. §-ában meghatározott szabályzat tervezete; - biztonsági, értékpapír-letétkezelési és értéktári szabályzat tervezete; - az Épt. 17. §-a (1) bekezdésének b) pontjában meghatározott vagyonbiztosítás megkötését igazoló szerződés másolata; - az igazgatási-szolgáltatási díj megfizetésének igazolása; - a könyvvizsgáló igazolása arra vonatkozóan, hogy az rt. informatikai rendszere a mindenkori pénzügyi helyzetének pontos megállapítására alkalmas; - alapító okirat; - a jegyzett tőke befizetésének igazolása; - a részvénykönyv másolata; 1998. MÁRCIUS 2. HÉTFŐ MAGYAR TŐKEPIAC 41. SZÁM