Magyar Tőkepiac, 2002. február (7. évfolyam, 23-42. szám)
2002-02-01 / 23. szám
PÉNZÜGYI SZERVEZETEK ÁLLAMI FELÜGYELETE 3. Az rt. köteles a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban: Tnt.) és az annak végrehajtására kiadott jogszabályokban előírt műszaki, technikai, informatikai, biztonsági felszereltséget biztosítani a székhelyén, valamint valamennyi olyan telephelyén és fióktelepén, amelyekben befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységet végez és az újonnan létesített székhely, telephely vagy fióktelep esetében mindezen feltételek meglétéről a felügyeletnek nyilatkozni. Indokolás: Az rt. annak engedélyezését kérte a felügyelettől, hogy a 8002 Székesfehérvár, Liszt Ferenc u. 1. szám alatti fióktelepén az átruházható értékpapírok közül a befektetési jegyekre vonatkozóan bizományosi tevékenységet, kereskedelmi tevékenységet és befektetési tanácsadást folytathasson. 2002. január 1. napján hatályba lépett a Tpt., amelyre figyelemmel a felügyelet nem tartja szükségesnek a befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek folytatása esetén az újonnan létesített fióktelep engedélyezését, ugyanis a Tpt. 395. §-a (1) bekezdésének f) pontja szerint elegendő a befektetési szolgáltató fiókjának megnyitását és megszűnését a felügyeletnek bejelenteni, és ezzel egyidejűleg közzétenni. A felügyelet a kérelem elbírálásakor a Tpt. 407. §-ának (1) és (2) bekezdésében foglaltakra figyelemmel, a Tpt. 378. §-ának a) pontja alapján járt el. A határozat a kérelemnek helyt adott, ezért a részletes indokolást és a jogorvoslatról való tájékoztatást az államigazgatási eljárás általános szabályairól szóló 1957. évi IV. törvény 43. §-ának (2) bekezdése alapján mellőzöm. Budapest, 2002. január 30. Dr. Szász Károly s. k., a PSZÁF elnöke III/75021-25/2002. számú határozat az IE-New York Broker Rt. tevékenységi engedélye felfüggesztésének meghosszabbításáról AZ IE-New York Broker Rt. (a továbbiakban: rt., székhelye: 1054 Budapest, Szabadság tér 15.) ügyében folyamatban lévő eljárásban a mai napon az alábbi határozatot hozom: 1. Az rt. részére engedélyezett befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek folytatásának felfüggesztéséről szóló, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: felügyelet) által hozott, 2001. november 27. napján kelt, 111/75 021-22/2001. számú határozat hatályát 2002. február 28. napjáig meghosszabbítom. 2. A jelen határozat szerinti intézkedés nem érinti a felügyelet 2001. november 27. napján kelt, III/75021- 23/2001. számú határozatával engedélyezett ügynöki tevékenység, mint befektetési szolgáltatási tevékenység végzését. 3. A határozat jogorvoslatra tekintet nélkül azonnal végrehajtandó. A felügyelet határozata ellen - közigazgatási eljárás keretében - fellebbezésnek nincs helye, azonban az rt. a kézbesítéstől számított 30 napon belül a határozat bíróság általi felülvizsgálatát kérheti. Indokolás: Az rt. a felügyelet jogelődje, az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet által hozott, 1998. május 11. napján kelt, 73 026/1998. számú, az 1998. szeptember 21. napján kelt, 75 021/1998. számú, valamint az 1999. február 26. napján kelt, 75 021-2/1999. számú határozatok alapján befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek folytatására jogosító engedéllyel rendelkező értékpapír-befektetési társaság. Az rt. részére engedélyezett befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek folytatását a felügyelet a 2001. november 27. napján kelt, III/75 021-22/2001. számú határozatával 2001. december 10. napjától 2002. január 31. napjáig felfüggesztette annak megállapítása mellett, hogy az intézkedés nem érinti a felügyelet 2001. november 27. napján kelt, 111/75 021-23/2001. számú határozatával engedélyezett ügynöki tevékenység, mint befektetési szolgáltatási tevékenység végzését. Tekintettel arra, hogy a felfüggesztésre okot adó körülmények az rt. esetében még fennállnak, az értékpapírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgáltatásokról és az értékpapírtőzsdéről szóló 1996. évi CXI. törvény (a továbbiakban: Épt.) 137. §-a (2) bekezdésének i) pontja alapján az engedélyezett befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek folytatásának felfüggesztését a rendelkező részben foglaltak szerint meghosszabbítottam, figyelemmel a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény 407. §-ának (1) és (2) bekezdésében foglaltakra is, annak megállapítása mellett, hogy az intézkedés nem érinti a felügyelet 2001. november 27. napján kelt, III/75021-23/2001. számú határozatával engedélyezett ügynöki tevékenység, mint befektetési szolgáltatási tevékenység végzését. A határozat azonnali végrehajtását az Épt. 126. §-a (3) bekezdésének a) pontja alapján, a befektetők károsodástól történő megóvása és a tőkepiac általános érdekeinek védelme érdekében rendeltem el. A határozat elleni fellebbezést a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 1999. évi CXXIV. törvény 4. §-ának (3) bekezdése zárja ki, míg a bírósági felülvizsgálat lehetőségét az államigazgatási eljárás általános szabályairól szóló 1957. évi IV. törvény 72. §-ának (1) bekezdése biztosítja. Budapest, 2002. január 30. Dr. Szász Károly s. k., a PSZÁF elnöke MAGYAR TŐKEPIAC 23. SZÁM 2002. FEBRUÁR 1. PÉNTEK